El objetivo de implantar un Sistema de Gestión De Compliance Penal es prevenir que se produzcan delitos y reducir el riesgo penal en las empresas y con ello, favorecer una cultura ética y de cumplimiento.
Las normas de estandarización internacionales sobre esta materia son:
- ISO 19600:2014 Sistema de Gestión del Compliance
- ISO 31000:2009 Gestión de Riesgos
- ISO 37001:2016 Sistema de Gestión anti soborno
Y, también disponemos de dos circulares del fiscal general del Estado:
- Circular 1/2011, relativa a la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por LO 5/2010.
- Circular 1/2016, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del Código Penal.
Modelo de Prevención de Delitos en España
Es un documento que incluye el conjunto de procedimientos que fijan las buenas praxis que debe adoptar una empresa para:
- Identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan.
- Establecer mecanismos internos de prevención, gestión, formación, detección, minimización y control de los mismos.
La metodología de trabajo consiste en el estudio, análisis y asesoramiento de la empresa para la correcta implementación de un Plan de Prevención de Riesgos Penales.
Puntos principales del Plan:
- Definición del Contexto de la organización.
- Establecer una política de compliance y un modelo de prevención.
- Matriz de riesgos, confrontando los delitos recogidos en el Código Penal frente a los riesgos específicos de la organización y el sector en el que opera.
- Definir acciones a emprender y las dotaciones de recursos necesarios en función de los riesgos detectados para prevenirlos.
- Definir para cada riesgo un responsable y las acciones a llevar a cabo por la empresa.
- Procedimientos de comunicación, formación e información a los trabajadores en materia de cumplimiento legal.
- Implantar un canal de denuncias para los trabajadores y otras partes interesadas.
- Evaluación periódica para asegurar la ejecución eficaz del Modelo o Plan y la necesidad de adecuación del mismo a los cambios organizativos.
Para que un sistema de gestión de compliance sea totalmente eficaz, debe:
- Comprender a toda la organización
- Permitir que la empresa demuestre su compromiso de cumplir con la normativa:
- Requisitos legales
- Códigos de la industria
- Estándares de la organización
- Estándares de buen gobierno corporativo
- Mejores prácticas
- Ética
- Expectativas de la comunidad en general.
Los Planes o Modelos, para que sean constitutivos de exención de delitos, deben contar con los siguientes requisitos:
- Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos incumplimientos que deben ser prevenidos.
- Establecerán los procesos, políticas y procedimientos que muestren que la persona jurídica, tiene la capacidad de investigación de los posibles incumplimientos que pudieran darse en la organización.
- Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
- Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
- Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
- Realizarán una verificación periódica del sistema de gestión de compliance y de cualquier cambio que pudiera darse en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.
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