Tema 0. Responsabilidad penal de las personas jurídicas UD 0.1. Régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del Código Penal Español por las LO 5/2010 y 1/2015 UD 0.2. Circular 1/2016 de la FGE UD 0.3. Tipos delictivos en los que pueden incurrir las personas jurídicas UD 0.4. Idetificación de la modalidad delictiva de los riesgos penales

Tema 1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal UD 1.1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal UD 1.2. Sistemas de gestión de Compliance Penal

Tema 2. Términos y Definiciones

Tema 3. Contexto de la organización UD 3.1. Comprensión de la organización y de su contexto UD 3.2. Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas UD 3.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Compliance Penal UD 3.4. Sistemas de gestión de Compliance Penal Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 4. Liderazgo UD 4.1. Liderazgo y compromiso. UD 4.2. Política de Compliance Penal UD 4.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 5. Planificación UD 5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades UD 5.2. Evaluación de riesgos penales UD 5.3. Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 6. Elementos de apoyo UD 6.1. Cultura de Compliance UD 6.2. Recursos UD 6.3. Competencia UD 6.4. Formación y concienciación en compliance UD 6.5. Comunicación UD 6.6. Información documentada Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 7. Operación UD 7.1. Planificación y control operacional UD 7.2. Diligencia debida UD 7.3. Controles financieros UD 7.4. Controles no financieros UD 7.5. Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio UD 7.6. Condiciones contractuales UD 7.7. Comunicación de incumplimientos e irregularidades UD 7.8. Investigación de incumplimientos e irregularidades Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 8. Evaluación del desempeño UD 8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación UD 8.2. Auditoría Interna UD 8.3. Revisión por el órgano de compliance penal UD 8.4. Revisión por la alta dirección UD 8.5. Revisión por el órgano de gobierno Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 9. Mejora UD 9.1. NC y AC UD 9.2. Mejora continua Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.