Descripción
Tema 0. Responsabilidad penal de las personas jurídicas
UD 0.1. Régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del Código Penal Español por las LO 5/2010 y 1/2015
UD 0.2. Circular 1/2016 de la FGE
UD 0.3. Tipos delictivos en los que pueden incurrir las personas jurídicas
UD 0.4. Idetificación de la modalidad delictiva de los riesgos penales
Tema 1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal
UD 1.1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal
UD 1.2. Sistemas de gestión de Compliance Penal
Tema 2. Términos y Definiciones
Tema 3. Contexto de la organización
UD 3.1. Comprensión de la organización y de su contexto
UD 3.2. Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
UD 3.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Compliance Penal
UD 3.4. Sistemas de gestión de Compliance Penal
Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.
Tema 4. Liderazgo
UD 4.1. Liderazgo y compromiso.
UD 4.2. Política de Compliance Penal
UD 4.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.
Tema 5. Planificación
UD 5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
UD 5.2. Evaluación de riesgos penales
UD 5.3. Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos
Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.
Tema 6. Elementos de apoyo
UD 6.1. Cultura de Compliance
UD 6.2. Recursos
UD 6.3. Competencia
UD 6.4. Formación y concienciación en compliance
UD 6.5. Comunicación
UD 6.6. Información documentada
Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.
Tema 7. Operación
UD 7.1. Planificación y control operacional
UD 7.2. Diligencia debida
UD 7.3. Controles financieros
UD 7.4. Controles no financieros
UD 7.5. Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio
UD 7.6. Condiciones contractuales
UD 7.7. Comunicación de incumplimientos e irregularidades
UD 7.8. Investigación de incumplimientos e irregularidades
Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.
Tema 8. Evaluación del desempeño
UD 8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
UD 8.2. Auditoría Interna
UD 8.3. Revisión por el órgano de compliance penal
UD 8.4. Revisión por la alta dirección
UD 8.5. Revisión por el órgano de gobierno
Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.
Tema 9. Mejora
UD 9.1. NC y AC
UD 9.2. Mejora continua
Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.